*ST富控:证监会对公司实控人颜静刚采取终身证券市场禁入措施

发布:金雕配资网会员 2020-06-25 00:32:24 分类:证券 浏览:
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  我们网讯(记者 徐金忠)*ST富控6月24日晚间发布公告称,公司此前于2018年1月17日收到证监会《调查通知书》:“因涉嫌违反证券法律法规,决定对你公司立案调查。” 公司于6月24日收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》(以下简称“《事先告知书》”)。

  《事先告知书》显示,经查明,公司涉嫌违法的事实包括:未在定期报告中披露关联交易;在定期报告中虚增利润总额;未及时披露及未在定期报告中披露对外担保;未在定期报告中披露或有负债。《事先告知书》显示,颜静刚作为实际控制人、组织、策划、领导并实施了公司全部涉案违法事项。吕彦东作为时任财务总监,根据颜静刚的安排,组织、策划违规担保违法事项,组织、参与账外借款违法事项,是上述违法行为的重要组织者和参与者。朱建舟作为时任董事长,部分参与了虚增利润及违规担保违法事项。对于其他违法行为,未能调查核实相关情况并及时揭发、制止违法行为,严重怠于履行职责。王晓强作为时任董事长、总经理,部分参与了未披露关联交易及虚减负债违法事项。对于其他违法行为,未能调查核实相关情况并及时揭发、制止富控互动的违法行为,严重怠于履行职责。刘琳作为时任监事,同时担任资金部经理,并在离任监事后担任中技集团计划结算总监,负责部分颜静刚控制公司的银行账户及颜静刚控制的银行账户之间的资金划转,部分参与了虚增利润违法事项。姜毅作为时任财务总监,职责上应全面负责财务工作,在知悉可能存在违规担保、未披露关联交易等违法事项时,未能调查核实相关情况并及时揭发、制止违法行为,严重怠于履行职责。蔡文明、胡蕊、王世皓、杨建兴、潘槿瑜作为时任董事、张均洪、徐柳菁、林飞作为时任监事,戴尔君、苏行嘉作为时任董事会秘书,在相关定期报告中保证所披露的内容真实、准确、完整,无证据表明上述人员勤勉尽责地履行了相关职责。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,证监会拟决定:对上海富控互动娱乐股份有限公司责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对颜静刚给予警告,并处以60万元罚款;对王晓强、朱建舟、吕彦东给予警告,并分别处以 20 万元罚款;对刘琳给予警告,并处以15万元罚款;对姜毅给予警告,并处以10万元罚款;对戴尔君、胡蕊、张均洪、徐柳菁给予警告,并分别处以8万元罚款;对苏行嘉、潘槿瑜、杨建兴、蔡文明、林飞给予警告,并分别处以5万元罚款。对王世皓给予警告,并处以3万元罚款。

  此外,颜静刚作为富控互动实际控制人,组织、策划、领导并实施了富控互动全部涉案违法事项,是最主要的决策者,直接导致富控互动相关信息披露违法行为的发生,情节特别严重,依据相关规定,证监会拟决定:对颜静刚采取终身证券市场禁入措施,自宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外、也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。对吕彦东采取 5 年证券市场禁入措施;对朱建舟采取 3 年证券市场禁入措施;对王晓强采取 3 年证券市场禁入措施。

  同日,*ST富控还公告,收到中国证券监督管理委员会上海监管局下发的《关于上海富控互动娱乐股份有限公司的监管问询函》。上海证监局针对公司重大资产出售、丧失主要经营资产等有关事项要求公司进行说明。

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